3、对目标指数的跟踪调整：
　　（1）定期调整
　　本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整而进行相应的跟踪调整。中证指数委员会原则上每半年审核一次中证红利指数成份股。本基金将按照中证红利指数对成份股及其权重的调整方案，在考虑跟踪误差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。
　　（2）不定期调整
　　根据指数编制规则，当中证红利指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
　　调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。
　　4、跟踪误差的控制和再平衡调整：
　　本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行监控与评估。其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标，以求控制投资组合相对于目标指数的偏离风险。
　　上述跟踪误差指标的最大容忍值设定为0．5%（相应折算的年跟踪误差约为7．75%）。本基金每周计算上述跟踪误差。如果该指标接近或者超过0．5%，并且跟踪偏离度小于0，则本基金管理人将通过归因分析模型找出跟踪误差的来源，并在适当的时机进行再平衡调整操作，使得跟踪误差回复到最大容忍值以下。
　　当本基金运作发展到一定阶段后，本基金可能会将测算基础转为代表相同风险度的周或月跟踪偏离度，具体变化将另行公告。
　　九、基金的业绩比较基准
　　基金业绩比较基准＝90%×中证红利指数收益率＋10%×一年期银行储蓄存款利率。
　　十、基金的风险收益特征
　　本基金是一只股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种。
　　十一、基金的投资组合报告
　　1、报告期末基金资产组合情况
　　2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
　　3、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
　　4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
　　（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
　　（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
　　5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
　　注：本基金本报告期末未持有债券。
　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细