本基金并不保证和上证龙头ETF业绩表现完全一致，与上证龙头ETF业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（1）投资比例要求。上证龙头ETF作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。上证龙头ETF采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。
　　本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2011年11月18日，有关财务数据截止日为2011年9月30日，净值表现截止日为2011年6月30日。
　　一、基金管理人
　　（一）基金管理人概况
　　1、名称：华安基金管理有限公司
　　2、住所：上海浦东新区浦东南路360号，新上海国际大厦38楼
　　3、法定代表人：李勍
　　4、设立日期：1998年6月4日
　　5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199820号
　　6、联系电话：（021）38969999
　　7、联系人：冯颖
　　8、客户服务中心电话：40088－50099
　　9、网址：www．huaan．com．cn
　　（二）注册资本和股权结构
　　1、注册资本：1．5亿元人民币
　　2、股权结构
　　持股单位
　　持股占总股本比例
　　上海国际信托有限公司
　　20%
　　上海电气总公司
　　20%
　　上海锦江国际投资管理有限公司
　　20%
　　上海工业投资有限公司
　　20%
　　国泰君安投资管理股份有限公司
　　20%
　　（三）主要人员情况
　　1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。
　　（1）董事会
　　朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理，华安基金管理有限公司董事长。
　　李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。