公允价值（元）
　　占基金资产净值比例（%）
　　1
　　113002
　　工行转债
　　100，000
　　10，196，000．00
　　1．29
　　2
　　113001
　　中行转债
　　50，000
　　4，549，500．00
　　0．58
　　序号
　　名称
　　金额（元）
　　1
　　存出保证金
　　50，932．70
　　2
　　应收证券清算款
　　27，137，090．77
　　3
　　应收股利
　　－
　　4
　　应收利息
　　62，093．43
　　5
　　应收申购款
　　595，659．46
　　6
　　其他应收款
　　－
　　7
　　待摊费用
　　－
　　8
　　其他
　　－
　　9
　　合计
　　27，845，776．36
　　序号
　　债券代码
　　债券名称
　　公允价值（元）
　　占基金资产净值比例（%）
　　1
　　113002
　　工行转债
　　10，196，000．00
　　1．29
　　2
　　113001
　　中行转债
　　4，549，500．00
　　0．58
　　序号
　　股票代码
　　股票名称
　　流通受限部分的公允价值（元）
　　占基金资产净值比例（%）
　　流通受限情况说明
　　1
　　000678
　　襄阳轴承
　　5，712，281．52
　　0．72
　　因公司正在筹划非公开发行的相关事项，公司股票自2011年9月27日开市起停牌，10月11日开市复牌。
　　阶段
　　份额净值增长率①
　　份额净值增长率标准差②
　　业绩比较基准
　　收益率③
　　业绩比较基准
　　收益率标准差④
　　①－③
　　②－④
　　自基金合同生效日起至2011年9月30日
　　－6．40%
　　0．85%
　　－14．30%
　　1．05%
　　7．90%
　　－0．20%
　　序号
　　修改部分
　　说明
　　1
　　重要提示
　　更新了有关表述及本招募说明书所载内容截止日期
　　2
　　二、释义
　　根据实际情况更新了有关释义
　　3
　　三、基金管理人
　　更新了“本基金基金经理”、“投资决策委员会成员”的有关信息
　　4
　　四、基金托管人
　　根据基金托管人提供的内容，更新了基金托管人的有关资料
　　5
　　五、相关服务机构
　　根据服务机构的实际情况更新了相关机构的信息
　　6
　　六、基金的募集
　　根据实际情况更新了
　　7
　　七、基金合同的生效
　　根据实际情况更新了。
　　8
　　八、基金份额的申购、赎回与转换
　　更新了“申购、赎回开始日及业务办理时间”、“基金转换”有关内容
　　9
　　九、基金的投资
　　更新最近一期投资组合报告的内容，即截至2011年9月30日的基金投资组合报告。
　　10
　　十、基金的业绩
　　更新了基金的投资业绩，即截至2011年9月30日的基金投资业绩。
　　11
　　十四、基金的费用与税收
　　根据实际情况更新了“与基金销售有关的费用”
　　12
　　二十、基金托管协议摘要
　　修改了基金托管人的“法定代表人”信息